La SEC sanciona a Abra por transacciones swap no registradas

Abra y Plutus Technologies Philippines Crop tendrán que pagar una multa de 300 000 $ y seguir una orden de «cese y desista».

Imagen de la SEC con dólares, bitcóin y altcions.
Las dos compañías han estado de acuerdo con las sanciones impuestas; sin embargo, aún no ha hecho comentarios al respecto.

Han sido dos reguladores los encargados de anunciar que la sanción a Abra y Plutus; la Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) y la Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos (CFTC, por sus siglas en inglés) de EE. UU.

En la orden de la SEC, el organismo regulador explicó que ha sancionado a las dos compañías por «transacciones swap sin registrar basadas en valores financieros». Presuntamente, las dos compañías ofrecieron y vendieron swaps o permutas financieras a inversores minoristas sin registro y no realizaron las transacciones a través de una plataforma de intercambio registrada localmente.

Abra y Plutus acordaron seguir una orden de cese y desistimiento, y pagar dos multas de 150 000 $ a la SEC y a la CFTC, respectivamente. En total, Abra pagará un total de 300 mil dólares estadounidenses en multas.

Las compañías no han admitido ni negado ninguna de las acusaciones en los hallazgos.

Abra supuestamente violó los requisitos para el registro en febrero de 2019, al ofrecer a los inversores exposición a los movimientos de precios en acciones, fondos cotizados (ETF) y transacciones financieras basadas en blockchain. Asimismo, no se aseguraron de que los usuarios de la aplicación fueran elegibles según lo definido por las leyes de valores financieros.

Si bien una parte de las operaciones de Abra se han trasladado al extranjero, la SEC señala que los empleados de la compañía con sede en California fueron los que diseñaron y comercializaron los contratos swap. También seleccionaron y aprobaron usuarios que comprarían los contratos en el futuro.

El jefe de la Unidad de Instrumentos Financieros Complejos de la División de Cumplimiento de la SEC, Daniel Michael, enfatizó que las empresas no pueden ignorar estos requisitos de registro, ya que están diseñados para brindar a los inversores la información necesaria para evaluar las transacciones en valores financieros.

«Además, las empresas que estructuran y efectúan swaps basados en valores financieros no pueden evadir las leyes federales sobre los valores financieros con el simple hecho de transar con inversores minoristas fuera de los Estados Unidos y establecer una entidad extranjera para actuar como contraparte, mientras conducen partes cruciales de su negocio en los Estados Unidos», explicó Michael.

En un conjunto separado de sanciones, la CFTC requiere que la compañía pague una multa civil monetaria de 150 000 $ «por entrar en permutas ilegales fuera de bolsa en activos digitales y divisas extranjeras con clientes estadounidenses y extranjeros y por violaciones de registro».

Abra fue fundada en 2014 y recaudó un total de 52,5 millones de dólares en fondos a través de diez rondas de financiación. La compañía no ha hecho comentarios sobre la orden.

La SEC ha estado atento a la creciente popularidad de los activos digitales. El sitio web del regulador ofrece recursos de aprendizaje para las ofertas iniciales de monedas (ICO) y la criptomoneda para la orientación del público.

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